Le métier de Conseiller en Investissements Financiers évolue

Nouvelles obligations légales

NOUVELLES OBLIGATIONS LEGALES

Un arrêté vient de fixer les conditions d'accès et d'exercice de l'activité de conseiller en investissement financier.
Pour son entrée en fonction, le conseiller en investissement financier doit en effet justifier :

• Soit d'un diplôme national sanctionnant un premier cycle d'études supérieures juridiques ou économiques, ou un titre équivalent,
• soit d'une formation professionnelle adaptée,
• soit d'une expérience professionnelle d'une durée de 2 ans dans des fonctions liées à certaines opérations financières et acquise dans les cinq dernières années.

Dans l'exercice de son activité, le conseiller en investissement financier sera tenu de remettre une lettre de mission et un rapport écrit à son client.

Yves SASSI
25 mai 2005